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https://www.mchmabogados.es/ Guía práctica para el establecimiento de un sistema de gestión de compliance (SC) basado en la norma ISO 37301, que se publicó a mediados del 2021 y es una norma en la que se llevaba trabajando desde 2018 y que sustituye a la ISO 19600:2014. ✍️ La norma ISO 37301 proporciona los requisitos para el desarrollo, implementación, evaluación y mejora de un SC efectivo y apropiado dentro de una organización, y es aplicable a cualquier tipo de organización y ámbito de cumplimiento. La norma ISO 37301 se basa en los principios de buen gobierno, proporcionalidad, transparencia y sostenibilidad, y es certificable por un tercero independiente. La guía establece los distintos elementos y requisitos que debe contener un SC, organizados en siete ámbitos: ⚖️ contexto de la organización, ⚖️ liderazgo, ⚖️ planificación, ⚖️ apoyo, ⚖️ operaciones, ⚖️ evaluación del rendimiento y ⚖️ mejora continua. Esta guía también compara la norma ISO 37301 con otros estándares en materia de compliance, como la UNE 19601 de sistemas de gestión de compliance penal, y la ISO 37001 de sistemas de gestión antisoborno. Un sistema de gestión de compliance (o compliance management) es un sistema integrado por documentos, procesos, herramientas, controles internos y funciones que tiene como objetivo facilitar a las organizaciones el cumplimiento de requisitos normativos y legales. En otras palabras, se trata de un conjunto de medidas, prácticas y procesos implementados en una organización para identificar, prevenir y controlar los riesgos de cumplimiento asociados a la actividad empresarial y asegurar que la organización cumpla con las normas y regulaciones que le son de aplicación. ✨ La norma ISO 37301 es una guía práctica para establecer un sistema de gestión de compliance. Esta norma proporciona los requisitos para el desarrollo, implementación, evaluación y mejora de un sistema de gestión de compliance efectivo y apropiado dentro de una organización. Es aplicable a cualquier tipo de organización y ámbito de cumplimiento. Algunas de las características clave de la norma ISO 37301 son: Certificable: A diferencia de su predecesora, la ISO 19600, la ISO 37301 es certificable. Las empresas pueden verificar que han implementado un buen sistema de gestión de compliance mediante un tercero independiente. Estructura similar a otras normativas: La ISO 37301 adopta la estructura propia de normativas Tipo A, como ISO 9001, ISO 45001 e ISO 27001. Cultura positiva de cumplimiento: Uno de sus objetivos es ayudar a las organizaciones a desarrollar y difundir una cultura positiva de cumplimiento, considerando que una gestión eficaz y sólida de los riesgos relacionados con el cumplimiento debe ser considerada como una oportunidad para perseguir y aprovechar, debido a los diversos beneficios que proporciona a la organización. En resumen, un sistema de gestión de compliance es esencial para que las organizaciones operen de manera ética, responsable y en cumplimiento de las leyes y regulaciones vigentes, reduciendo la posibilidad de enfrentar sanciones legales o daños a la reputación. ✨ La implementación de un sistema de gestión de compliance es un proceso crucial para las organizaciones que buscan operar de manera ética, responsable y en cumplimiento de las leyes y regulaciones vigentes. A continuación, te presento los pasos clave para implementar un sistema de gestión de compliance: Definición de Objetivos: Establece los objetivos específicos del sistema de gestión de compliance dentro de tu organización. Asegúrate de que estos objetivos sean realistas y alineados con la cultura y valores de la empresa. Estructura y Roles: Fija roles y responsabilidades claros dentro de la organización en relación con el compliance. Comunica estos roles y responsabilidades a todos los miembros del equipo. Conocimiento y Formación: Proporciona formación y capacitación adecuada a los empleados sobre las políticas y procedimientos de compliance. Asegúrate de que todos comprendan su papel en el sistema de gestión de compliance. Evaluación de Riesgos: Identifica los riesgos legales y reputacionales específicos que enfrenta tu organización. Evalúa la probabilidad e impacto de cada riesgo. Controles Preventivos: Establece controles y medidas preventivas para mitigar los riesgos identificados. Implementa políticas, procedimientos y prácticas que ayuden a prevenir incumplimientos. Transparencia y Cultura de Cumplimiento: Fomenta una cultura positiva de cumplimiento en toda la organización. Comunica de manera transparente las políticas y expectativas de compliance. Evaluación y Mejora Continua: Realiza evaluaciones periódicas del sistema de gestión de compliance. Ajusta y mejora el sistema según sea necesario para adaptarse a cambios normativos o situacionales. Recuerda que la norma ISO 37301 proporciona una guía detallada para establecer un sistema de gestión de compliance efectivo y certificable. La implementación de un Sistema de Gestión de Compliance conforme a esta norma permite a las organizaciones identificar y gestionar de manera proactiva los riesgos legales y reputacionales, reduciendo la posibilidad de enfrentar sanciones legales o daños a la reputación. ✨ La diferencia entre cumplimiento legal y ética empresarial es fundamental en el entorno empresarial. Aquí te explico las principales distinciones: Cumplimiento Legal: El cumplimiento legal se refiere a la obligación de una organización de seguir las leyes y regulaciones establecidas por las autoridades gubernamentales. Está vinculado a lo que la ley exige. Las empresas deben cumplir con las normas legales para evitar sanciones, multas o consecuencias legales. Se centra en actividades reguladas y específicas, como el pago de impuestos, la seguridad laboral, la protección del medio ambiente y otros aspectos legales. Es una obligación y está sujeto a sanciones si no se cumple. Ética Empresarial: La ética empresarial va más allá de simplemente cumplir con las regulaciones legales. Se trata de actuar de manera responsable y honesta, incluso cuando no está explícitamente regulado por la ley. Incluye criterios no regulados, como los valores, principios y comportamientos que representan a la corporación. La ética empresarial se basa en la integridad, la transparencia y la responsabilidad social. No es una obligación legal, pero es esencial para construir una buena reputación y mantener la confianza de los clientes, empleados y la sociedad en general. En resumen, mientras que el cumplimiento legal se enfoca en lo que debe hacerse según la ley, la ética empresarial se trata de hacer lo correcto, incluso cuando no hay una regulación específica. ✨ El despacho jurídico MCHM Abogados, con sede en Almería, España, puede desempeñar un papel crucial en el cumplimiento de normativas y regulaciones dentro de una empresa. Aquí te explico cómo un estudio jurídico como MCHM Abogados puede ayudar a una organización en su sistema de gestión de compliance: Asesoramiento Legal Especializado: MCHM Abogados cuenta con abogados altamente cualificados en diversas áreas del derecho, como penal, civil, familia, laboral y empresarial. Proporcionamos asesoramiento legal específico y adaptado a las necesidades de la empresa. Implementación de Políticas y Procedimientos: Ayudamos a la empresa a desarrollar e implementar políticas y procedimientos de compliance. Estos documentos establecen las reglas y directrices internas para garantizar el cumplimiento de las leyes y regulaciones aplicables. Evaluación de Riesgos y Controles Preventivos: MCHM Abogados puede identificar los riesgos legales a los que se enfrenta la empresa. Ayudamos a establecer controles preventivos para mitigar estos riesgos y evitar incumplimientos. Formación y Concienciación: Ofrecemos formación a los empleados sobre las políticas de compliance y su importancia. Fomentamos una cultura de cumplimiento en toda la organización. Defensa Legal y Representación: En caso de enfrentar investigaciones o litigios relacionados con el cumplimiento, MCHM Abogados defiende los intereses de la empresa. Proporcionamos representación legal en procedimientos judiciales o administrativos. Actualización Normativa: MCHM Abogados mantiene a la empresa informada sobre cambios en la legislación que puedan afectar su cumplimiento. Adaptamos las políticas y procedimientos según sea necesario. En resumen, MCHM Abogados ofrece soluciones jurídicas personalizadas para garantizar que la empresa cumpla con las leyes y regulaciones aplicables. Nuestro know-how en diversas áreas del derecho son valiosos para establecer y mantener un sistema de gestión de compliance efectivo. Si necesitas asesoramiento legal, puedes ponerte en contacto con nosotros a través de los números 950 106 453 o 674 21 65 59, o visitándonos en cualquiera de los despachos en Almería y Roquetas de Mar. ✨ Para más información, no dudes en ponerte en contacto con MCHM Abogados. ✍️

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⚖️ Nota: Esta información no constituye asesoramiento legal y no debe interpretarse como tal. Se recomienda consultar con MCHM abogados, especialistas en la materia, para obtener asesoramiento específico sobre su caso.
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